文章來源：中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司
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2. 投資者朱某在查詢其持有的“XX策略”基金時(shí)欲咨詢該基金凈值上漲幅度未果而進(jìn)行投訴。根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第二十條，朱某要求公布該基金實(shí)時(shí)持有的所有股票信息是不符合現(xiàn)行規(guī)定的，投資者表示認(rèn)可。
3. 投資者黃某誤認(rèn)為在賬戶資金充足的情況下可以由交易軟件自動(dòng)完成配股，后發(fā)現(xiàn)交易失敗。經(jīng)該證券公司營業(yè)部向投資者黃某解釋配股方案屬于上市公司公開信息，公告明確提示“逾期未繳款者視為自動(dòng)放棄配股認(rèn)購權(quán)”，投資者黃某表示認(rèn)可。
4. 2016年6月下旬投資者吳某因身份證過期，被限制資金轉(zhuǎn)出，后經(jīng)該證券公司營業(yè)部工作人員向吳某解釋投資者身份證已過有效期的，將限制其辦理資金轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。吳某在了解相關(guān)情況后，于2016年7月中旬辦理了身份證信息更新，后資金轉(zhuǎn)出恢復(fù)正常。
5. 投資者胡某因未留意開戶時(shí)收取費(fèi)用規(guī)定的提示信息在辦理銷戶時(shí)對證券公司營業(yè)部工作人員收取開戶費(fèi)進(jìn)行投訴。后經(jīng)該證券公司營業(yè)部工作人員向胡某說明，胡某表示當(dāng)初開戶時(shí)并未仔細(xì)查看，并對處理結(jié)果表示認(rèn)可。
6. 某證券公司未充分尊重投資者的意愿是否自主選擇續(xù)購該產(chǎn)品致使投資者楊某購買了3天期“XX增”理財(cái)產(chǎn)品，到期后發(fā)現(xiàn)無法正常使用資金。該證券公司向楊某做了解釋，同時(shí)也向其表示會(huì)盡快調(diào)整購買界面，最終楊某表示理解。
7. 投資者李某在通過證券公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)贖回貨幣基金時(shí)，未詳細(xì)了解該基金的情況，導(dǎo)致未成功贖回所有基金份額。該證券公司工作人員調(diào)查后將核實(shí)情況向投資者李某說明，并提醒其以后確認(rèn)交易前仔細(xì)核對各項(xiàng)交易數(shù)據(jù)。
8. 投資者李某下載了某證券公司手機(jī)交易軟件，在使用過程中發(fā)現(xiàn)不能正常操作。經(jīng)工作人員調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，李某安卓手機(jī)版本較低，已不適應(yīng)高級版本交易軟件的運(yùn)行環(huán)境，該證券公司依據(jù)檢測結(jié)果向李某做了解釋，李某表示認(rèn)可。
9. 投資者鄭某打開交易軟件后發(fā)現(xiàn)自己證券賬戶上新完成兩筆委托，經(jīng)該證券公司與鄭某聯(lián)系，發(fā)現(xiàn)鄭某通過交易軟件在事前設(shè)定了條件買進(jìn)委托單，導(dǎo)致在未操作其賬戶的情況下，完成了交易行為。經(jīng)向投資者鄭某講解，投資者表示認(rèn)可。
10. 投資者蔡某點(diǎn)擊了一個(gè)并非該證券公司官網(wǎng)但顯示該證券公司字樣的鏈接，之后接到不知名電話，隨后發(fā)現(xiàn)手機(jī)欠費(fèi)千余元。經(jīng)查明后此為非法網(wǎng)站盜用公司的標(biāo)志字樣，該證券公司向蔡某進(jìn)行了詳細(xì)說明。投資者蔡某表示認(rèn)可。
11. 投資者趙某按某證券公司網(wǎng)站廣告指示操作買賣股票，卻出現(xiàn)了交易虧損。經(jīng)該證券公司客服人員查詢網(wǎng)址發(fā)現(xiàn)是一個(gè)假冒的非法網(wǎng)站。經(jīng)向投資者趙某講解，趙某表示被假網(wǎng)站承諾收益的謊言所迷惑，沒有分辨清楚假網(wǎng)站的真面目，導(dǎo)致上當(dāng)受騙。?
12. 投資者張某通過電話委托首次購買某ST股票，嘗試幾次都未成功，經(jīng)該證券公司營業(yè)部對投資者張某的賬戶進(jìn)行核查發(fā)現(xiàn)張某未簽署“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”相關(guān)協(xié)議。該證券公司依據(jù)查詢結(jié)果向張某做了解釋，張某表示認(rèn)可。
13. 投資者劉某遇到自稱某證券公司客戶經(jīng)理的高某，稱可為其辦理證券公司的“高級”證券賬戶。劉某向該證券公司進(jìn)行核實(shí)，發(fā)現(xiàn)并無所述客戶經(jīng)理高某，該證券公司告知?jiǎng)⒛巢樵冏C券從業(yè)人員信息的正規(guī)途徑及相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)和注意事項(xiàng)，劉某表示認(rèn)可。
14. 投資者崔某在交易界面看到自己持有的一只股票原本“賣出”的操作行為變成了“買入”，經(jīng)調(diào)查此屬崔某誤操作所致，該證券公司依據(jù)查詢結(jié)果向崔某做了解釋，并幫助崔某分析了誤操作發(fā)生的原因及預(yù)防措施，崔某表示認(rèn)可。
15. 某電子交易平臺(tái)謝某、鄭某某和陳某某因擅自發(fā)展所謂的“做市商”，反向操縱價(jià)格致使投資者大幅虧損來獲取非法利益，最終三人分別被人民法院以詐騙罪判處無期徒刑、有期徒刑十三年、有期徒刑七年，同時(shí)被處以相應(yīng)罰金。
16. 某投資管理有限公司法定代表人王某，面向社會(huì)公眾擅自開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。其行為構(gòu)成非法經(jīng)營罪，最終被上海市閘北區(qū)人民法院判處有期徒刑二年，緩刑二年，罰金人民幣八萬元，并沒收全部違法所得。
17. 某券商營業(yè)部前員工A，私下與該營業(yè)部客戶B簽訂合作理財(cái)協(xié)議，擅自代理客戶從事證券投資理財(cái)，已構(gòu)成代客理財(cái)行為，最終證監(jiān)局對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對其采取了紀(jì)律處分措施。
18. “XX寶”運(yùn)營商C公司，通過其網(wǎng)站、APP等形式提供所謂“收益權(quán)轉(zhuǎn)讓”服務(wù)，違反了《私募辦法》規(guī)定，最終證監(jiān)局對C公司及其法定代表人、相關(guān)管理人員依法采取了行政監(jiān)管措施。
19. A公司，編造虛假信息，披露不存在的增資框架協(xié)議，誤導(dǎo)了投資者，最終被證監(jiān)會(huì)給予警告，并處以30萬元罰款。
20. C公司，聯(lián)合A公司及甲上市公司以股份代持掩蓋內(nèi)幕交易，然而東窗事發(fā)，證監(jiān)會(huì)對三家公司和相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行了行政處罰。
21. 投資者A, 進(jìn)行違規(guī)股票交易，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條的規(guī)定；掛牌公司Z董事長S，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對其采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。
22. Y公司，在現(xiàn)場發(fā)布會(huì)中透露的信息與其在全國股轉(zhuǎn)公司指定信息披露平臺(tái)披露的信息并不一致，誤導(dǎo)了投資者的投資決策；C公司，連續(xù)幾次向媒體透露或發(fā)布還未披露、或被夸大的信息，證監(jiān)會(huì)對該掛牌公司及信息披露義務(wù)人都給予了嚴(yán)肅處罰。
23. X公司，因打出一套“‘高送轉(zhuǎn)’+‘減持套現(xiàn)’+‘大額預(yù)虧’”的組合拳，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，最終證監(jiān)會(huì)對其違法行為作出了罰款、沒收違法所得、警告及證券市場禁入的行政處罰。
24. N公司，對外宣稱的互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)，未來可實(shí)現(xiàn)性極小，卻使投資者誤以為瓜熟蒂落；D公司，過度夸大、渲染公司業(yè)務(wù)帶來的影響，誤導(dǎo)投資者，使其做出錯(cuò)誤的投資決策，均違背了《證券法》的相關(guān)規(guī)定，是資本市場嚴(yán)厲打擊的對象。
25. 朱某，某證券公司經(jīng)紀(jì)人，以在某財(cái)經(jīng)頻道股票投資欄目擔(dān)任股票分析嘉賓的方式操縱A股多只股票，違反了《證券法》第七十七條及第四十三條規(guī)定。最終朱某被依法沒收違法所得，并處以1358萬余元的罰款。
26. 姜某，國內(nèi)某甲醇貿(mào)易商X公司的總經(jīng)理，為進(jìn)行套期保值做多“甲醇1501”合約；劉某，通過大量增持空單、自買自賣、連續(xù)打壓的方式做空“聚氯乙烯1501”，均違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條關(guān)于禁止操縱期貨交易價(jià)格的規(guī)定，構(gòu)成了《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條所述的違法行為。
27. 任某某，通過大宗交易方式打折買入上市公司股東減持的股票，次日高價(jià)減持，賺取差價(jià)。構(gòu)成《證券法》第二百零三條操縱市場的情形。2011年至2014年期間，證監(jiān)會(huì)先后兩次對其進(jìn)行了3億多元罰單的處罰。
28. 唐某某，在三個(gè)交易日內(nèi)即完成操縱“X”的“建倉-拉抬-出貨”全流程，違反了《證券法》第七十七規(guī)定， 2014年和2015年唐某某先后被證監(jiān)會(huì)兩次行政處罰，2017年證監(jiān)會(huì)再次將唐某某等人繩之以法，前后共開出12億元罰單。
29. 齊某，X投資有限公司法定代表人，因“依靠打聽信息交易”，違反了《證券法》七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為，被證監(jiān)會(huì)處以40萬元罰款。
30. 王某某，時(shí)任X集團(tuán)（國有企業(yè)）財(cái)務(wù)總監(jiān)，因違反《證券法》第七十六條的規(guī)定，在內(nèi)幕信息公開前，泄露信息，介紹他人買賣該公司的證券。最終兩人分別被處以4萬元罰款。包某某，時(shí)任H上市公司總會(huì)計(jì)師，因私自泄露公司內(nèi)幕信息，并建議他人買賣該公司股票獲利，最終，證監(jiān)會(huì)分別對包某某和馮某某處以30萬元的罰款。
31. 陳某，為G公司的并購重組項(xiàng)目做中介，因欲以“內(nèi)幕”報(bào)師恩，違反了《證券法》關(guān)于禁止內(nèi)幕交易行為規(guī)定，被處以60萬元罰款和10年證券市場禁入。
32. 陳某，H公司控股股東Z公司的董事臧某妻子；葉某，上市公司Y主辦券商Z證券工作人員妻子，均因違反《證券法》七十三條、七十六條的規(guī)定，在內(nèi)幕信息公開前，買賣該公司的證券并獲利。這是一種嚴(yán)重的違法行為，最終她們都受到了法律嚴(yán)厲的制裁。
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